一、国家标准

（一）中央规定

规范名称：《中央企业合规管理办法》

发布机关：国务院国有资产监督管理委员会

内容简介：《办法》明确提出中央企业应当结合实际设立首席合规官，不新增领导岗位和职数，由总法律顾问兼任，对企业主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导所属单位加强合规管理；中央企业应当将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程，重大决策事项的合规审查意见应当由首席合规官签字，对决策事项的合规性提出明确意见。业务及职能部门、合规管理部门依据职责权限完善审查标准、流程、重点等，定期对审查情况开展后评估；在监督问责方面，中央企业应当对在履职过程中因故意或者重大过失应当发现而未发现违规问题，或者发现违规问题存在失职渎职行为，给企业造成损失或者不良影响的单位和人员开展责任追究。

规范名称：《中央企业合规管理指引（试行）》

发布机关：国务院国有资产监督管理委员会

内容简介：《指引》明确了中央企业董事会、监事会、经理层的合规管理职责，提出央企设立合规委员会，与企业法治建设领导小组或风险控制委员会等合署，承担合规管理的组织领导和统筹协调工作，定期召开会议，研究决定合规管理重大事项或提出意见建议，指导、监督和评价合规管理工作。指引提出加强对市场交易、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权、商业伙伴等一系列重点领域的合规管理。

规范名称：《企业境外经营合规管理指引》

发布机关：国家发展和改革委员会,外交部,商务部,中国人民银行,国务院国有资产监督管理委员会,国家外汇管理局,中华全国工商业联合会

内容简介：《指引》共八章，三十条，包括合规管理要求、合规管理架构、合规管理制度、合规管理运行机制、合规风险识别评估与处置、合规评审与改进、合规文化建设等内容。

规范名称：《企业境外反垄断合规指引》

发布机关：国家市场监督管理总局

内容简介：《指引》共分为五章27条，其中，境外反垄断合规风险重点是指引的核心内容，包括各司法辖区反垄断涉及的主要行为以及垄断协议、滥用市场支配地位、经营者集中的具体内容，境外反垄断调查方式，配合境外反垄断调查要求，企业在境外反垄断调查中的权利，境外反垄断诉讼，应对境外反垄断风险，可能适用的补救措施，反垄断法律责任等。境外反垄断合规风险管理包括境外反垄断风险识别、反垄断风险评估，企业员工风险评级，境外反垄断合规报告、合规咨询、合规审核、合规培训等其他防范反垄断风险的具体措施。

规范名称：《经营者反垄断合规指南》

发布机关：国务院反垄断委员会

内容简介：《指南》主要对合规管理制度、合规风险重点、合规风险管理、合规管理保障等内容进行了强调，明确合规管理制度涉及的主要内容，包括合规承诺、合规报告、合规管理架构等；详细阐述了合规管理负责人的重要作用以及合规管理的具体职责，对经营者在反垄断合规管理中涉及的重点风险进行了概要阐释，鼓励经营者实施与反垄断合规管理相配套的保障措施，建立风险评估机制。

规范名称：《涉外企业合规建设、评估和审查办法（试行）》

发布机关：中华全国工商业联合会,最高人民检察院,司法部,财政部,生态环境部,国务院国有资产监督管理委员会,国家税务总局,国家市场监督管理总局,中国国际贸易促进委员会

内容简介：《办法》明确了涉案企业合规建设中参与主体的类型，主要包括涉案企业、第三方监督评估组织、人民检察院，并介绍了每个参与主体在整个企业刑事合规过程中的工作职责。同时，《办法》对是否批捕、强制措施改变、是否起诉、宽严的标准进行了进一步的明确。

规范名称：《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》

发布机关：最高人民检察院,司法部,财政部,生态环境部,国务院国有资产监督管理委员会,国家税务总局,国家市场监督管理总局,中华全国工商业联合会,中国国际贸易促进委员会

内容简介：《意见》明确了人民检察院在办理涉企犯罪案件时，对符合企业合规改革试点适用条件的，交由第三方监督评估机制管理委员会选任组成的第三方监督评估组织，对涉案企业的合规承诺进行调查、评估、监督和考察。并对第三方机制管委会的组成和职责、第三方机制的启动和运行进行了阐述。

（二）国家标准

规范名称：《GB/T 35770-2022合规管理体系要求及使用指南》

发布机关：国家市场监督管理总局，国家标准化管理委员会

内容简介：该标准规定了组织建立、开发、实施、评价、维护和改进有效的合规管理体系的要求，并提供了使用指南，统一了各相关方对于合规管理的认识，为各类组织声明符合合规管理体系要求提供了依据，也为《中央企业合规管理办法》等政策文件落地提供了技术工具。与GB/T 35770—2017相比，除了结构调整外，主要有以下两方面的重大变化。一是从标准类型上，由指南类管理体系标准修订为要求类管理体系标准，标准正文中的条款相应地全部使用要求型条款表述。二是从技术内容上，修改了合规义务的定义，明确合规义务覆盖组织自愿选择遵守的要求；将合规管理体系所涉及的组织内的个体扩大至所有人员；强化了合规治理原则；强调合规管理体系有效性；增加了人员聘用过程、提出合规疑虑和调查过程的要求等等。

（三）国际标准

规范名称：《ISO 37301:2021合规管理体系要求及使用指南》

发布机关：国家市场监督管理总局，国家标准化管理委员会

内容简介：是由ISO组织在2021年4月发布和实施，适用于全球任何类型、规模、性质和行业的组织的A类管理体系标准。ISO 37301规定了组织建立、运行、保持和改进合规管理体系的要求，并提供了使用指南，为各类组织提高自身的合规管理能力提供系统化方法。它采用的PDCA理念完整覆盖了合规管理体系建立、运行、保持和改进的全流程，基于合规治理原则，为组织建立并运行合规管理体系、传播积极的合规文化提供了整套解决方案。

二、地方标准（湖南省内）

规范名称：《湖南省省属监管企业合规管理指引（试行）》

发布机关：湖南省人民政府国有资产监督管理委员会

内容简介：该指引与《中央企业合规管理指引（试行）》的框架基本一致，在中央的指引文件上进一步细化，一是明确合规管理相关主体职责，按照法人治理结构，规定了企业党委、董事会、经理层、合规管理负责人等主体的合规管理职责，进一步明确了业务及职能部门、合规管理部门和监督部门合规管理“三道防线”。二是明确了合规管理重点领域、重点环节和重点人员。三是规范合规管理运行，对制度体系、合规审查、风险识别、风险应对、问题整改、责任追究等方面提出了具体要求，实现合规风险闭环管理。四是明确了合规管理保障，要求加强信息化建设、合规管理队伍建设，积极培育合规文化。

规范名称：《长沙市市属监管企业合规管理指引（试行）》

发布机关：长沙市人民政府国有资产监督管理委员会

内容简介：该指引是长沙市国资委以国务院国资委、湖南省国资委等出台的有关政策文件为依据，在考虑长沙市国资国企的实际经营情况基础上制定的，对市属国有企业合规管理工作进行了规范，意在指导督促市属国有企业从建立组织体系、明确岗位职责、建立运行机制、开展专项合规等方面认真落实企业合规管理工作。

责编：陈南松

来源：湖南省湘水集团有限公司

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